Alexa Certify
close
  • Bernas.id

Kepatuhan Utama Senior Compliance Pengertian Lingkup Tugas dan Sertifikasi

Rp. 2,500,000

access_time
Kepatuhan Utama Senior Compliance Pengertian Lingkup Tugas dan Sertifikasi
									
Kepatuhan terdiri dari dua aspek, pertama yang bersifat wajib dan yang kedua bersifat mandiri. Kewajiban kepatuhan yang pertama ini ada karena tuntutan regulasi, persyaratan perizinan, keputusan pengadilan, konvensi dan lain-lain. Sedangkan kewajiban kepatuhan yang kedua hadir dikarenakan kesepakatan atau perikatan pada pihak lain seperti pelanggan, vendor, komunitas masyarakat tertentu, asosiasi industri, termasuk juga nilai-nilai perusahaan seperti yang diatur dalam pedoman perilaku dan etika bisnis, sistem dan prosedur internal perusahaan.

Kewajiban kepatuhan yang pertama dan perikatan dengan pihak lain adalah bagian yang tidak terpisahkan dengan proses organisasi, sehingga pemenuhan kewajiban ini menyertakan berbagai pihak di seluruh organisasi. Oleh sebab itu, pengawasan yang dilakukan oleh unit kerja kepatuhan harus mempunyai akses yang memadai dan mampu untuk mencapai ke seluruh proses bisnis organisasi. Kewajiban kepatuhan yang kedua lebih bersifat internal, sebab bersifat penegakan etika sehingga pelaksanaannya juga meliputi seluruh pihak internal perusahaan dari karyawan tingkat tertinggi hingga tingkat terbawah. Sasaran tertinggi unit kerja kepatuhan dengan segala kegiatannya adalah terbentuknya budaya kepatuhan yang memiliki integritas dan etika yang tinggi.

Lingkup Tugas Unit Kerja Kepatuhan
Dari penjelasan diatas, maka lingkup tugas unit kerja kepatuhan meliputi :
1.Penanganan risiko regulasi, adalah bagian dari risiko perusahaan secara keseluruhan;
2.Program etika perusahaan, bertugas membentuk budaya perilaku perusahaan yang berintegritas dan memiliki nilai etis. Program ini sekaligus bersifat sebagai tindakan preventif terhadap terjadinya pelanggaran;
3.Penanganan program Whistleblowing System, merupakan bagian dari program etika perusahaan yang berusaha untuk mendeteksi terjadinya pelanggaran dengan membuka akses pelaporan yang anonim dan seluas-luasnya;
4.Penanganan program pencegahan dan pengendalian kecurangan (fraud prevention and control program), juga merupakan salah satu program yang preventif dan bertugas untuk mencegah adanya kecurangan, khususnya pada harta dan keuangan perusahaan serta integritas laporan keuangan.


Pelatihan Bersertifikat Kepatuhan Utama (Senior Compliance) (SC)
Kompetensi kepatuhan menjadi kebutuhan sentral bagi Industri Jasa Keuangan. Kepatuhan Anggota Bursa dan Kepatuhan Perusahaan Aset Manajemen dibutuhkan sebagai jembatan pemegang saham dengan pemangku kepentingan. Saat ini Profesi Kepatuhan terus berkembang. Jenjang Kepatuhan di LSPPM terdiri dari dua jenjang, antara lain Jenjang Kepatuhan Anggota Bursa Utama yang terbagi menjadi profesi dengan jenjang Utama dan Jenjang Kepatuhan Anggota Bursa Madya, yang merupakan profesi midle yang ada di Industri Jasa Keuangan.   

Pelatihan ini bertujuan agar bagian Senior Compliance dapat meningkatkan kompetensinya dalam hal berikut.
a. Menelaah permasalahan atas perubahan peraturan dan ketentuan di pasar modal terkait dengan penyesuaian operasional untuk fungsi kerja di Perusahaan Efek.
b. Menelaah atas sesuatu yang berkaitan dengan penyimpangan di Perusahaan Efek
c. Melakukan identifikasi permasalahan yang terjadi dalam Fungsi Back Office dan Front Office  Perusahaan Efek
d. Mengidentifikasi permasalahan terkait dengan prinsip mengenal nasabah
e. Mengidentifikasi pola transaksi yang dilakukan nasabah
f. Mengidentifikasi permasalahan serta perselisihan Perusahaan Efek
g. Melaksanakan kelangsungan bisnis Perusahaan Efek
h. Melaksanakan Prosedur Operasi Standar Perusahaan Efek
i. Melaksanakan kelangsungan proses bisnis atau BCP (Bussiness Continuity Plan) Perusahaan Efek
j. Melaksanakan pemeriksaan keterlaksanaan prosedur pencegahan di Perusahaan Efek
k. Melakukan pelaksanaan pengawasan dalam Perusahaan Efek secara berkala
l. Melakukan pelaksanaan pengawasan dalam Perusahaan Efek secara uji petik (sampling)
m. Melakukan pelaksanaan pengawasan dalam Perusahaan Efek secara tindakan darurat
n. Menerapkan pengetahuan dalam hukum perundang-undangan
o. Memberikan Informasi Sebagai Saksi Ahli tekait Kasus Kepatuhan Pasar Modal dan/atau Tindak Pidana Pencucian Uang (TPPU) dan Terorisme
p. Melaksanakan Pemecahan Masalah dalam Perusahaan Efek
q. Melaksanakan Penilaian kinerja tingkat kepatuhan
l. Menerapkan Kemampuan Kepatuhan Dalam Melakukan Pemetaan Pekerjaan di Perusahaan Efek
m. Menerapkan kemampuan kepatuhan dalam melakukan penjabaran prosedur di Perusahaan Efek
n. Menerapkan kemampuan kepatuhan dalam melakukan penyusunan agenda kerja di Perusahaan Efek

Adapun persyaratan dasar yang diperlukan untuk mengikuti program pelatihan bersertifikat ini adalah:
1.Minimal pendidikan Strata 1 (satu) fakultas ekonomi dengan kurikulum pasar modal, atau;
2.Memiliki sertifikat pelatihan Kepatuhan Perantara Pedagang Efek tingkat advanced (Senior Complience) bidang pasar modal yang berbasis kompetensi dan diterbitkan oleh asosiasi profesi terkait, atau;
3.Memiliki pengalaman kerja sejenis pada industri keuangan selama 5 (lima) tahun dalam 2 (dua) tahun terakhir.
Demikianlah penjelasan singkat mengenai Kepatuhan Utama (Senior Compliance) (SC). 

Ingin mengikuti Sertifikasi Senior Compliance? Segera hubungi kami untuk mendapatkan penawaran menarik!

Rekomendasi Sertifikasi

Pentingnya Sertifikasi Manajer Sumber Daya Manusia MSDM dan Fungsinya dalam Perusahaan

Pentingnya Sertifikasi Manajer Sumber Daya Manusia MSDM dan Fungsinya dalam Perusahaan


Makin Profesional dengan Sertifikasi Manajemen Portfolio Madya Bergelar RPM

Makin Profesional dengan Sertifikasi Manajemen Portfolio Madya Bergelar RPM


Kepatuhan Utama Senior Compliance Pengertian Lingkup Tugas dan Sertifikasi

Kepatuhan Utama Senior Compliance Pengertian Lingkup Tugas dan Sertifikasi


Sertifikasi Manajemen Risiko Utama untuk Karir Masa Depan yang Menjanjikan

Sertifikasi Manajemen Risiko Utama untuk Karir Masa Depan yang Menjanjikan


Lihat Lebih Banyak
keyboard_arrow_up

Buka Link Pada Tab Baru